為測試集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系和內(nèi)部控制體系，降低集團(tuán)公司整體風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)公司平穩(wěn)、健康發(fā)展，1月10日—12日，北投集團(tuán)審計(jì)部副部長梁家欽、法律合規(guī)部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司法律事務(wù)部和審計(jì)部聯(lián)合組織相關(guān)部門前往信梧路項(xiàng)目開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理試運(yùn)行專項(xiàng)檢查。
在碰頭會上，梁家欽副部長指出“防”、“控”為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵要點(diǎn)，重點(diǎn)應(yīng)在防，他對項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理作了幾點(diǎn)要求：一是要將制度執(zhí)行到位作為基本要求；二是提前判斷即將遇到的困難，并及時(shí)解決；三是向優(yōu)秀單位、優(yōu)秀項(xiàng)目對標(biāo)學(xué)習(xí)。集團(tuán)公司法律事務(wù)部部長伍小方說明此次檢查和試運(yùn)行的意圖和意義：按手冊查風(fēng)險(xiǎn)、但不局限于手冊；通過問題與風(fēng)險(xiǎn)尋根溯源，倒查內(nèi)控體系，對體系查漏補(bǔ)缺，體檢完善；將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控檢查做出示范、打造高效，檢查方法可結(jié)合實(shí)際多樣化。
本次全面風(fēng)險(xiǎn)管理試運(yùn)行專項(xiàng)檢查涉及信梧路三個(gè)分部，在檢查過程中，檢查組各成員針對項(xiàng)目臨時(shí)用地風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、采購管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)等項(xiàng)目有可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、同事進(jìn)行深入交流，查閱相關(guān)資料并到項(xiàng)目實(shí)地現(xiàn)場查看，收集記錄風(fēng)險(xiǎn)信息。
在總結(jié)會上，檢查組對各板塊檢查的結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，并作出了整改要求。集團(tuán)公司法律事務(wù)部部長伍小方作總結(jié)發(fā)言，一是檢查組和項(xiàng)目總包部、分部都要對存在的問題做到再分析，做到刀刃向內(nèi)，從內(nèi)控和合規(guī)方面思考如何避免類似問題；二是要重點(diǎn)轉(zhuǎn)變，針對檢查出的風(fēng)險(xiǎn)和問題要做到由表及里、尋根溯源，反思公司內(nèi)控體系的缺陷，并想方設(shè)法解決內(nèi)控體關(guān)鍵問題，實(shí)現(xiàn)體系建設(shè)優(yōu)化的目標(biāo)；三是希望信梧路項(xiàng)目爭取盡快突破當(dāng)前存在的實(shí)際問題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、人才、社會效益目標(biāo)。
經(jīng)過本次全面風(fēng)險(xiǎn)管理試運(yùn)行專項(xiàng)檢查，集團(tuán)公司更加深入地了解了項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，將不斷優(yōu)化和完善全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系和內(nèi)部控制體系，從而實(shí)現(xiàn)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)。（集團(tuán)公司法律事務(wù)部蘇禹銘、韋蘇桐 文/ 信梧三分部 邱佳緣 圖）
圖一：梁家欽作工作部署
圖二：伍小方作工作要求
圖三：會議現(xiàn)場
